คณะกรรมการนี้ก่อตั้งขึ้นในสหรัฐอเมริกาเมื่อปี 1933 ด้วยวัตถุประสงค์ในการควบคุมดูแลตลาดหุ้นของอเมริกา ในฐานะของผู้ควบคุมหลักตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา SEC ได้กำหนดกฎเกณฑ์สำหรับการออกหลักทรัพย์และควบคุมกิจกรรมการแลกเปลี่ยน บริษัทลงทุนและธนาคารในสหรัฐอเมริกา